藍鯨新聞 4 月 9 日訊，近日，中國證券監督管理委員會上海監管局發布行政監管措施決定書，劍指上海東方財富證券投資咨詢有限公司。
決定書顯示，上海東方財富證券投資咨詢有限公司在開展投資顧問業務中，存在以下違規行為：公司部分營銷宣傳內容存在誤導性；公司部分投資者適當性管理存在不當；公司合規管理和風控機制不健全。
以上行為不符合《證券投資顧問業務暫行規定》《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規定。
對此，中國證券監督管理委員會上海監管局決定對上海東方財富證券投資咨詢有限公司采取責令改正的監督管理措施。
